Aperçu des missions advisory réalisées

Grande Banque - Supervision Sécurité Financière

​Accompagnement d'une Grande Banque dans la structuration de son dispositif de supervision du risque de Sécurité Financière : 
 

  • Définition d'un canevas de supervision tenant compte des piliers métiers

  • Diagnostic d'entités priorisées à partir du canevas

  • Conception d'un outil de pilotage dynamique intégrant les règles du canevas

  • Accompagnement des entités dans la mise en œuvre du processus de supervision

Grande Banque - Dispositif Sapin 2

​​Accompagnement d'une Grande Banque dans la mise en oeuvre de son Dispositif Sapin 2 : 
 

  • Construction de la Cartographie des risques 

  • Définition du processus d'identification des tiers à risque (catégorisation des tiers, lien avec le KYC, règle de scoring et de criblage)

  • Analyse d'écart entre les attendus du nouveau questionnaire AFA et le dispositif existant

  • Pilotage de la bonne déclinaison du dispositif Sapin 2 par les entités et conduite du changement

Fintech - Demande d'agrément

Accompagnement d'une fintech sur l'obtention d'un agrément d'établissement de paiement en mettant à niveau les processus suivants :
 

  • Flux financiers

  • Contrôle interne et gestion des risques

  • Risques opérationnels

  • LCB-FT

  • PCA/PRA/PUPA

Grande banque - Dispositif crypto

Accompagnement d'une grande banque sur la définition de son dispositif de maîtrise des risques vis-à-vis des crypto-actifs (entrée en relation PSAN et flux) :

  • Politique LCB-FT

  • Politique Fraude 

  • Politique Protection de la clientèle

Fintech - Processus KYC

Accompagnement d'une fintech dans la définition de son Processus KYC : 
 

  • Segmentation de la clientèle

  • Définition des règles d'identification et des mesures de vigilances

  • Définition des règles de révision du KYC (périodique et sur évènement)

Grande banque - Contrôle ACPR

Accompagnement de la filiale d'une grande banque lors d'un contrôle de l'ACPR : 

  • Analyse des constats et réponses 

  • Construction du plan d'action en réponses aux constats

  • Suivi et mise en œuvre du plan d'action

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