Aperçus des dernières missions réalisées

Définition du périmètre de contrôle interne, Formalisation de la politique Groupe, Mise en œuvre du plan auprès d'entités priorisées, Conception d'un outil de pilotage des résultats de contrôle, Accompagnement des entités dans la mise en œuvre du dispositif de contrôle interne.

Définition et déclinaison du dispositif ALM groupe : Construction des éléments de contrôles, définition avec une série d’entités pilotes, définition d’un mode opératoire de déclinaison et consolidation des résultats. Création de cohésion.

Formalisation du corpus de normes et formation des dirigeants (Dispositif de protection des fonds, Politique de gestion du risque, Cartographie générale des risques et plan de contrôle, Dispositif de gestion des accès et habilitations, Schéma d’architecture technique, Schéma d’architecture fonctionnel, Cartographie des risques IT et plan de contrôle, Politique de
sécurité, Dispositif d'authentification, Procédure d’accès aux données sensibles, Dispositif de lutte contre la fraude, Plan d'urgence et de poursuite d'activité, Procédure de gestion des incidents de sécurité et de réclamations, Classification des risques LCB-FT, Dispositif KYC, Dispositif vigilance constante, Dispositif de surveillance des flux, Dispositif de déclaration à Tracfin, Dispositif de formation du personnel en matière LCB FT).

Cartographie des risques, Suivi des résultats de contrôle et des reporting filiales et restitutions en instances, Mise à jour du socle normatif, Coordination de la ligne métier, Cadrage de la conformité à la loi de protection des lanceurs d'alertes, Pilotage des actions post audit interne.

Analyse des constats et réponses, Construction du plan d'action en réponses aux constats, Suivi et mise en œuvre du plan d'action.

Pilotage du programme (PMO, animation d’ateliers) / Redéfinition du modèle organisationnel / Définition des règles de conformité à respecter / Design du Workflow (intégration de manière native des contrôles au parcours client) / Identification des opportunités commerciales au sein du parcours de connaissance client / Benchmark des outils permettant une automatisation des tâches / Acculturation et formation des métiers.

Mise en œuvre d’un outil LCB-FT et anti-fraude pour la surveillance des flux atypiques (Définition des règles métiers, test des
scenarios, conduite du changement auprès des utilisateurs).

Mise en place de suivi des ratios règlementaires et statutaires ainsi que d'éléments de suivi des risques des fonds - Calculs des SRRI